Compliance · ALA/CFT · Due Diligence

Protegemos su organización con estrategia legal y cumplimiento normativo

Asesoría especializada en compliance corporativo, prevención de lavado de activos, derecho penal y due diligence para empresas que operan bajo estándares rigurosos.

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Nuestra misión

Brindar asesoría jurídica especializada y de alto nivel en materia de cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y derecho penal, acompañando a las organizaciones en el diseño, implementación y fortalecimiento de sus sistemas de prevención conforme a las exigencias regulatorias nacionales e internacionales.

Nuestra visión

Ser el referente peruano en consultoría de compliance corporativo y ALA/CFT, reconocido por la rigurosidad técnica de nuestro equipo, la calidad de nuestros entregables y el compromiso con la cultura de cumplimiento de cada organización que acompañamos.

Nuestros servicios

Soluciones jurídicas especializadas para el cumplimiento normativo de su organización

01

Compliance corporativo

Diseño e implementación de modelos de prevención conforme a la Ley N.° 30424. Programas de cumplimiento que protegen a su organización frente a la responsabilidad penal de la persona jurídica.

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02

Prevención LA/FT

Asesoría integral en el Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Manuales, matrices de riesgo, políticas DDC/KYC y capacitación al Oficial de Cumplimiento.

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03

Asesoría penal

Asesoría personalizada en derecho penal para personas naturales y jurídicas. Defensa técnica, estrategia procesal y acompañamiento integral en todas las etapas del proceso penal.

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04

Due Diligence

Investigaciones de debida diligencia sobre personas naturales y jurídicas. Verificación de antecedentes, análisis patrimonial y evaluación de riesgos reputacionales para operaciones corporativas.

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05

Capacitaciones

Programas de formación especializados en prevención LA/FT, compliance corporativo y gestión de riesgos. Certificaciones para sujetos obligados, oficiales de cumplimiento y colaboradores.

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06

Investigación financiera

Análisis de operaciones sospechosas, rastreo de flujos financieros y elaboración de informes técnicos para procedimientos regulatorios, administrativos y judiciales.

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Cursos y capacitaciones online

Explore nuestro catálogo de cursos y avance a su propio ritmo. Cree una cuenta gratuita para inscribirse.

Nociones Básicas del SPLAFT
Prevención LA/FT

Nociones Básicas del SPLAFT

Certificación gratuita

Curso introductorio sobre el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT): qué es, qué obligaciones comprende, cómo aplicar la debida diligencia en el conocimiento del cliente y el contexto regulatorio vigente en el Perú. Contenido elaborado con base en el Boletín Informativo N° 99 de la Superintendencia Adjunta de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (SBS/UIF).

Denis Gabriel Romani Seminario · 2 horas
Debida Diligencia del Cliente (DDC/KYC)
Prevención LA/FT

Debida Diligencia del Cliente (DDC/KYC)

Certificación gratuita

Curso práctico sobre el enfoque basado en riesgos para la debida diligencia en el conocimiento del cliente: identificación, verificación, monitoreo continuo y señales de alerta ante operaciones inusuales.

Denis Gabriel Romani Seminario · 2 horas
Compliance Corporativo y Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica
Compliance Corporativo

Compliance Corporativo y Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica

Certificación opcional

Análisis de la Ley N.° 30424 y su reglamento: alcances de la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, delitos precedentes, elementos mínimos del Modelo de Prevención y su rol como eximente de responsabilidad.

Denis Gabriel Romani Seminario · 2 horas
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Programas de capacitación

Formación adaptada a las necesidades de cumplimiento de su organización

Esencial

Capacitación SPLAFT

Fundamentos normativos y operativos del sistema de prevención LA/FT

  • Capacitación presencial o virtual (2 horas)
  • Marco normativo SPLAFT aplicable al sector
  • Tipologías LA/FT y señales de alerta
  • Obligaciones del sujeto obligado
  • Material de apoyo digital
  • Acompañamiento posterior de 5 días
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Recomendado

Capacitación SPLAFT Integral

Formación completa con módulo dedicado al Oficial de Cumplimiento

  • Todo lo incluido en el Plan Esencial
  • Guía para documentación exigida por la UIF
  • Manual de Prevención, Código de Conducta y Matriz de Riesgos
  • Módulo: El Oficial de Cumplimiento
  • Debida diligencia del cliente (DDC/KYC)
  • Material editable y certificado
  • Acompañamiento posterior de 10 días
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Integral

Programa Blindaje 360

Diseño e implementación completa del sistema SPLAFT de su organización

  • Todo lo incluido en el Plan Avanzado
  • Manual SPLAFT personalizado
  • Políticas DDC/KYC a medida
  • Procedimiento interno de ROS y RO
  • Programa de capacitación anual
  • Asesoría continua al Oficial de Cumplimiento
  • Auditoría interna del sistema
  • Soporte de 30 días
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Dirección

Denis Gabriel Romani Seminario

Denis Gabriel Romani Seminario

Abogado especialista en Compliance corporativo y ALA/CFT

Máster en Derecho Penal por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP). Máster en Cumplimiento Normativo Penal por la Universidad de Castilla-La Mancha (UCLM), España. Más de 15 años de experiencia en investigación financiera, prevención LA/FT y compliance corporativo.

denis@romanicompliance.com dromani@pucp.pe www.denisromani.com
PUCP UCLM ISO 37001:2021 Compliance Officer

Noticias y publicaciones

Análisis jurídico, novedades regulatorias y contenido de interés

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