Programas de formación diseñados para fortalecer la cultura de cumplimiento normativo en su organización, dirigidos por especialistas con experiencia regulatoria.
Programas enfocados en las funciones, responsabilidades legales y herramientas operativas que todo OC debe dominar para el cumplimiento efectivo de su rol.
Formación integral sobre el marco legal, requisitos de designación, inscripción ante la UIF-Perú y las responsabilidades administrativas y penales del Oficial de Cumplimiento.
Capacitación práctica para que el OC elabore los documentos normativos exigidos por la UIF: Manual de Prevención, Código de Conducta, Matriz de Riesgos y políticas de DDC/KYC.
Programas dirigidos a empresas y entidades sujetas al régimen de prevención LA/FT, enfocados en el cumplimiento de sus obligaciones legales y la formación de sus colaboradores.
Capacitación obligatoria para el personal operativo y directivo del sujeto obligado. Cubre el marco normativo, las señales de alerta, las tipologías del sector y el procedimiento interno de reporte.
Formación especializada en los procedimientos de conocimiento del cliente, verificación de identidad, identificación del beneficiario final y monitoreo continuo de la relación comercial.
Capacitaciones dirigidas a directorios, gerencias y equipos legales que necesitan comprender el alcance del compliance corporativo y su responsabilidad frente al marco regulatorio.
Análisis de la Ley N.° 30424 y su reglamento. Diseño de modelos de prevención, responsabilidad del directorio y la alta gerencia, y criterios de exoneración de responsabilidad administrativa.
Metodología para evaluar la efectividad del sistema SPLAFT implementado: revisión documental, testeo de controles, identificación de brechas y elaboración del informe de auditoría.
Un enfoque práctico orientado a resultados concretos para su organización
Evaluamos el nivel de madurez del sistema de prevención y las necesidades específicas de capacitación de su equipo.
Adaptamos el contenido al sector económico, modelo de negocio y perfil de riesgo de su organización.
Sesiones presenciales o virtuales con casos prácticos reales, material editable y evaluación de conocimientos.
Seguimiento posterior para resolver consultas, revisar implementación y asegurar el cumplimiento efectivo.
Todos nuestros programas de capacitación incluyen certificado de participación emitido por Romani Compliance, con registro del temario impartido y las horas lectivas completadas. Documentación válida para acreditar ante la SBS y la UIF el cumplimiento de la obligación de capacitación periódica del sujeto obligado y su personal.
Contáctenos para diseñar un programa adaptado a las necesidades de su organización.