Prevención LA/FT

Auditoría Interna del Sistema de Prevención LA/FT

Certificación opcional

Este curso es gratuito. Solo la certificación oficial tiene un costo de S/ 129.00, y es completamente opcional.

Metodología para planificar y ejecutar la auditoría interna del SPLAFT: revisión documental, testeo de controles de DDC/KYC, identificación de brechas y elaboración del informe de auditoría con seguimiento de observaciones.

Instructor: Denis Gabriel Romani Seminario Duración: 2 horas
Auditoría Interna del Sistema de Prevención LA/FT
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Contenido del curso

01

Módulo 1: Planificación de la auditoría

2 lecciones
Objetivos y alcance de la auditoría del SPLAFT Contenido teórico
Elaboración del plan de auditoría basado en riesgos Contenido teórico
02

Módulo 2: Ejecución: revisión documental y testeo de controles

2 lecciones
Revisión documental del Manual y Código de Conducta Contenido teórico
Testeo de controles DDC/KYC y del registro de operaciones Contenido teórico
03

Módulo 3: Informe y seguimiento

2 lecciones
Elaboración del informe de auditoría Contenido teórico
Seguimiento de observaciones y plan de acción Contenido teórico