PÚBLICO OBJETIVO:
Profesionales y responsables de cumplimiento en empresas e instituciones financieras, bancos, cooperativas, y demás entidades reguladas por la SBS, SMV y UIF – Perú. También está dirigido a auditores, oficiales de cumplimiento, personal de áreas legales y de riesgos, así como a aquellos que buscan actualizarse en los estándares y regulaciones de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
SOBRE EL CURSO:
Se ofrecerá asesoramiento actualizado sobre las normativas vigentes en materia de SPLAFT, abordando los principales cambios regulatorios y su impacto en las empresas. Además, se brindará consultoría externa enfocada en la implementación práctica de sistemas SPLAFT adaptados a la realidad empresarial.
Los participantes aprenderán a aplicar las mejores prácticas para cumplir con las exigencias de los entes reguladores y fortalecer la gestión del riesgo en sus organizaciones.
TEMARIO: CAPACITACIÓN EN SPLAFT PARA SUJETOS OBLIGADOS
Módulo 1: Sistema de Prevención Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT)
1. Comprensión de los delitos LA, sus delitos previos y FT (Definiciones)
2. Implementación del SPLAFT
3. Principales obligaciones ante la UIF-Perú
Módulo 2: Gestión de Riesgos y cambios normativos en el SPLAFT
1. Oficial de Cumplimiento (Obligaciones principales)
2. Manual y Código de Conducta
3. Registro de Operaciones
4. Auditorías internas, externas e Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
Módulo 3: Implementación de alertas del SPLAFT
1. Señales de alertas y tipologías de LA/FT
2. Operaciones Inusuales y Sospechosas
3. Infracciones y responsabilidades
4. Casos prácticos y análisis de alertas en cooperativas: De la señal de alerta a la operación sospechosa
