CAPACITACIÓN:
Informe Anual del Oficial de Cumplimiento: cómo elaborarlo con criterio técnico y enfoque de riesgo
🛡️ Oficiales de cumplimiento
⚖️ Profesionales de las áreas legales
📊 Profesionales de auditoría
🧩 Profesionales de control interno
🏢 Personal de empresas e instituciones obligadas a presentar el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
🧩Profesionales de entidades supervisadas por la SBS, SMV o UIF – Perú
DENIS GABRIEL ROMANI SEMINARIO
Magíster en Derecho Penal | Máster en Cumplimiento Normativo en Materia Penal
Especialista en derecho penal económico y cumplimiento normativo, con más de 15 años de experiencia en prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (SPLAFT), investigaciones financieras y sistemas de cumplimiento.
Ex Analista Principal del Departamento de Análisis Operativo de la UIF-Perú, con experiencia en el análisis de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), elaboración de informes de inteligencia financiera y evaluación de sistemas SPLAFT de diversos sujetos obligados. Fue asesor del Viceministerio de Justicia y de la CONTRALAFT.
Cuenta con certificaciones nacionales e internacionales (GAFILAT, SBS, AENOR y Chainalysis) y ha participado como evaluador del cumplimiento de las Recomendaciones del GAFI en procesos de evaluación mutua. Actualmente es docente universitario de pregrado y posgrado y director de ROMANI. Compliance, Advisory & Due Diligence.
📄 Presentaciones en PDF (diapositivas de cada sesión)
📑 Material teórico y normativo actualizado
📊 Casos prácticos y casos teóricos aplicados al IAOC
🎥 Clases grabadas (acceso posterior a las sesiones)
🧩 Guías y formatos referenciales para la elaboración del informe
El curso comprende un total de 4 sesiones, estructuradas para combinar fundamentos teóricos y aplicación práctica para la presentación del IAOC.
- 4 sesiones
- Fechas: 21, 22, 28 y 29 de enero
- Horario: 6:00 p. m. a 8:00 p. m.
⚠️ Importante:
Las fechas son flexibles y pueden coordinarse según disponibilidad, previa comunicación vía WhatsApp.
Modalidad virtual, a través de la plataforma Google Meet, con sesiones en vivo y clases grabadas para su posterior revisión por parte de los participantes.
Se otorgará Certificado de Participación, emitido y firmado por el Estudio Jurídico Romani – Compliance, Advisory & Due Diligence, a nombre del participante. Quienes lleven el curso completo recibirán un certificado por cada módulo aprobado, así como un certificado general por la culminación integral del programa. En caso de cursar únicamente un módulo, se emitirá la certificación correspondiente de manera independiente, en formato digital y/o físico.
Asimismo, el participante será incorporado a un grupo privado de WhatsApp, destinado a la resolución de consultas académicas relacionadas con los contenidos del taller, a cargo del Abg, Mg. Denis Gabriel Romani Seminario.
🗓️ MODALIDAD DE LA CAPACITACIÓN
La capacitación se desarrolla en 4 fechas distintas, todas con el mismo contenido y estructura académica.
Al realizar un solo pago, el participante puede elegir asistir a cualquiera de las fechas programadas, según su disponibilidad.
Esta modalidad flexible permite acceder a la capacitación sin perder contenido, manteniendo la misma calidad, material y enfoque práctico en cada sesión.
💰 INVERSIÓN
- 👤 Participante individual: S/ 100.00
- 👥 Modalidad corporativa (3 participantes): S/ 80.00 por cada participante
(Incluye acceso completo a la capacitación y al material académico)
📄 ¿QUÉ APRENDERÁS?
• Elaborar correctamente el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC) conforme a criterios técnicos y normativos vigentes.
• Aplicar un enfoque basado en riesgos en la elaboración y sustento del informe.
• Comprender y cumplir adecuadamente las exigencias de la SBS, SMV y UIF – Perú, evitando observaciones regulatorias.
• Identificar los errores más frecuentes en el IAOC y aplicar buenas prácticas para evitarlos.
• Presentar un informe claro, sólido y correctamente estructurado, alineado a estándares técnicos.
• Fortalecer el cumplimiento normativo y contribuir a la reducción de riesgos regulatorios en la organización.
